ROZPORZĄDZENIE

MINISTRA FINANSÓW¹⁾

z dnia 2 listopada 2009 r.

w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych

(Dz. U. z dnia 16 listopada 2009 r.)

Na podstawie art. 129 ust. 7 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.²⁾) zarządza się, co następuje:

§ 1. Rozporządzenie określa wzór wniosku o wpis:

  1)   na listę maklerów papierów wartościowych składanego przez osobę:

a)  która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na maklera papierów wartościowych, stanowiący załącznik nr 1 do rozporządzenia,

b)  której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Nadzoru Finansowego, stanowiący załącznik nr 2 do rozporządzenia;

  2)   na listę doradców inwestycyjnych składanego przez osobę:

a)  która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na doradcę inwestycyjnego, stanowiący załącznik nr 3 do rozporządzenia,

b)  której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Nadzoru Finansowego, stanowiący załącznik nr 4 do rozporządzenia,

c)  która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności, stanowiący załącznik nr 5 do rozporządzenia.

§ 2. Wnioski złożone i nierozpatrzone przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia zachowują ważność.

§ 3. Traci moc rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 14 kwietnia 2006 r. w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych (Dz. U. Nr 67, poz. 478).

§ 4. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.

______

¹⁾   Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).

²⁾   Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r. Nr 171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42, poz. 341, Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165, poz. 1316, Nr 166, poz. 1317 i Nr 168, poz. 1323.

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK Nr 1 

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

miejsce na fotografię

(3,5 x 4,5 cm)

Numer licencji maklerskiej ..........................................................................................................

Data złożenia egzaminu ...............................................................................................................

Data wpływu wniosku ..................................................................................................................

Data wpisu na listę .......................................................................................................................

(powyższe wypełnia Urząd Komisji Nadzoru Finansowego)

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

Na podstawie art. 129 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:

  1)   posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

  2)   korzystam z pełni praw publicznych*;

  3)   nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną** przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw określonych w art. 305, 307 i 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019, z późn. zm.) ani przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

  4)   złożyłem/złożyłam** z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla maklerów papierów wartościowych.

I.   Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:

......................................................................................................................................................

(nazwisko)

......................................................................................................................................................

(imiona)

nazwisko rodowe .........................................................................................................................

imię ojca ......................................................................................................................................

imię matki ....................................................................................................................................

nazwisko rodowe matki ...............................................................................................................

data urodzenia .................................................... miejsce urodzenia ...........................................

                    (dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo ...............................................................................................................................

dowód osobisty albo paszport: seria .................................... numer ............................................

wydany przez ...............................................................................................................................

nr ewidencyjny (PESEL***) .......................................................................................................

II.  Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania .......................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

nr telefonu ....................................................................................................................................

adres do korespondencji ...............................................................................................................

.......................................................................................................................................................

nr telefonu ....................................................................................................................................

III.  Załączniki

Do wniosku dołącza się:

  1)   zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

  2)   kopię zaświadczenia o złożonym z wynikiem pozytywnym egzaminie przed komisją dla maklerów papierów wartościowych;

  3)   oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych****.

IV.  Oświadczenie

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

......................................................  .............................................

(data)  (podpis)

______

*      W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

**     Niepotrzebne skreślić.

***    Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2006 r. Nr 139, poz. 993, z późn. zm.).

****   Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr 2 

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

miejsce na fotografię

(3,5 x 4,5 cm)

Numer licencji maklerskiej ..........................................................................................................

Data uznania uprawnień do wykonywania zawodu .....................................................................

Data wpływu wniosku ..................................................................................................................

Data wpisu na listę .......................................................................................................................

(powyższe wypełnia Urząd Komisji Nadzoru Finansowego)

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

Na podstawie art. 129 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:

  1)   posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

  2)   korzystam z pełni praw publicznych*;

  3)   nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną** przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw określonych w art. 305, 307 i 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019, z późn. zm.) ani przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

  4)   moje kwalifikacje do wykonywania zawodu zostały uznane na zasadach określonych w ustawie z dnia 18 marca 2008 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. Nr 63, poz. 394).

I.   Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:

......................................................................................................................................................

(nazwisko)

......................................................................................................................................................

(imiona)

nazwisko rodowe .........................................................................................................................

imię ojca ......................................................................................................................................

imię matki ....................................................................................................................................

nazwisko rodowe matki ...............................................................................................................

data urodzenia .................................................... miejsce urodzenia ...........................................

                    (dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo ...............................................................................................................................

dowód osobisty albo paszport: seria .................................... numer ............................................

wydany przez ...............................................................................................................................

nr ewidencyjny (PESEL***) .......................................................................................................

II.  Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania .......................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

nr telefonu ....................................................................................................................................

adres do korespondencji ...............................................................................................................

.......................................................................................................................................................

nr telefonu ....................................................................................................................................

III.  Informacje o wykształceniu:

wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe, średnie, wyższe**

IV.  Załączniki

Do wniosku dołącza się:

  1)   zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

  2)   oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych****;

  3)   kopię decyzji w sprawie uznania kwalifikacji do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych.

V.   Oświadczenie

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

......................................................  .............................................

(data)  (podpis)

______

*      W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

**     Niepotrzebne skreślić.

***    Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2006 r. Nr 139, poz. 993, z późn. zm.).

****   Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr 3 

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

miejsce na fotografię

(3,5 x 4,5 cm)

Numer licencji doradcy inwestycyjnego ......................................................................................

Data złożenia egzaminu ...............................................................................................................

Data wpływu wniosku ..................................................................................................................

Data wpisu na listę .......................................................................................................................

(powyższe wypełnia Urząd Komisji Nadzoru Finansowego)

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

Na podstawie art. 129 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:

  1)   posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

  2)   korzystam z pełni praw publicznych*;

  3)   nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną** przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw określonych w art. 305, 307 i 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019, z późn. zm.) ani przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

  4)   złożyłem/złożyłam** z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych.

I.   Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:

......................................................................................................................................................

(nazwisko)

......................................................................................................................................................

(imiona)

nazwisko rodowe .........................................................................................................................

imię ojca ......................................................................................................................................

imię matki ....................................................................................................................................

nazwisko rodowe matki ...............................................................................................................

data urodzenia .................................................... miejsce urodzenia ...........................................

                    (dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo ...............................................................................................................................

dowód osobisty albo paszport: seria .................................... numer ............................................

wydany przez ...............................................................................................................................

nr ewidencyjny (PESEL***) .......................................................................................................

II.  Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania .......................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

nr telefonu ....................................................................................................................................

adres do korespondencji ...............................................................................................................

.......................................................................................................................................................

nr telefonu ....................................................................................................................................

III.  Załączniki

Do wniosku dołącza się:

  1)   zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

  2)   kopię zaświadczenia o złożonym z wynikiem pozytywnym egzaminie przed komisją egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych;

  3)   oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych****.

IV.  Oświadczenie

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

......................................................  .............................................

(data)  (podpis)

______

*      W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

**     Niepotrzebne skreślić.

***    Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2006 r. Nr 139, poz. 993, z późn. zm.).

****   Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr 4 

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

miejsce na fotografię

(3,5 x 4,5 cm)

Numer licencji doradcy inwestycyjnego ......................................................................................

Data uznania uprawnień do wykonywania zawodu .....................................................................

Data wpływu wniosku ..................................................................................................................

Data wpisu na listę .......................................................................................................................

(powyższe wypełnia Urząd Komisji Nadzoru Finansowego)

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

Na podstawie art. 129 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:

  1)   posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

  2)   korzystam z pełni praw publicznych*;

  3)   nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną** przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw określonych w art. 305, 307 i 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019, z późn. zm.) ani przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

  4)   moje kwalifikacje do wykonywania zawodu zostały uznane na zasadach określonych w ustawie z dnia 18 marca 2008 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. Nr 63, poz. 394).

I.   Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:

......................................................................................................................................................

(nazwisko)

......................................................................................................................................................

(imiona)

nazwisko rodowe ..........................................................................................................................

imię ojca .......................................................................................................................................

imię matki ....................................................................................................................................

nazwisko rodowe matki ...............................................................................................................

data urodzenia .................................................... miejsce urodzenia ...........................................

                    (dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo ...............................................................................................................................

dowód osobisty albo paszport: seria .................................... numer ............................................

wydany przez ...............................................................................................................................

nr ewidencyjny (PESEL***) .......................................................................................................

II.  Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania .......................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

nr telefonu ....................................................................................................................................

adres do korespondencji ...............................................................................................................

.......................................................................................................................................................

nr telefonu ....................................................................................................................................

III.  Informacje o wykształceniu:

wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe, średnie, wyższe**

IV.  Załączniki

Do wniosku dołącza się:

  1)   zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

  2)   oryginał dokumentu (lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię) potwierdzający korzystanie z pełni praw publicznych****;

  3)   kopię decyzji w sprawie uznania kwalifikacji do wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego.

V.   Oświadczenie

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

......................................................  .............................................

(data)  (podpis)

______

*      W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

**     Niepotrzebne skreślić.

***    Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2006 r. Nr 139, poz. 993, z późn. zm.).

****   Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr 5 

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

miejsce na fotografię

(3,5 x 4,5 cm)

Numer licencji doradcy inwestycyjnego ......................................................................................

Data złożenia sprawdzianu umiejętności .....................................................................................

Data wpływu wniosku ..................................................................................................................

Data wpisu na listę .......................................................................................................................

(powyższe wypełnia Urząd Komisji Nadzoru Finansowego)

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

Na podstawie art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:

  1)   posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

  2)   korzystam z pełni praw publicznych*;

  3)   nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną** przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw określonych w art. 305, 307 i 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019, z późn. zm.) ani przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

  4)   posiadam nadany mi przez zagraniczną instytucję tytuł*** będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu.

I.   Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:

.......................................................................................................................................................

(nazwisko)

.......................................................................................................................................................

(imiona)

nazwisko rodowe ..........................................................................................................................

imię ojca .......................................................................................................................................

imię matki ....................................................................................................................................

nazwisko rodowe matki ...............................................................................................................

data urodzenia .................................................... miejsce urodzenia ...........................................

                    (dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo ...............................................................................................................................

dowód osobisty albo paszport: seria .................................... numer ............................................

wydany przez ...............................................................................................................................

nr ewidencyjny (PESEL****) .....................................................................................................

II.  Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania .......................................................................................................................

.......................................................................................................................................................

nr telefonu ....................................................................................................................................

adres do korespondencji ...............................................................................................................

.......................................................................................................................................................

nr telefonu ....................................................................................................................................

III.  Załączniki

Do wniosku dołącza się:

  1)   zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

  2)   oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych*****.

IV.  Pouczenie

Przy składaniu wniosku powinien być przedłożony dokument stwierdzający nadanie tytułu, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, uprawniającego do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu.

V.   Oświadczenie

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

......................................................  .............................................

(data)  (podpis)

______

*       W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

**      Niepotrzebne skreślić.

***     Określony w przepisach wydanych na podstawie art. 129 ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

****    Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2006 r. Nr 139, poz. 993, z późn. zm.).

*****   Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.